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上交所本周调查121起证券异常交易行为

  2016年4月16日 来源:网易财经   责任编辑:xuxinxin   繁体
中研网讯:
  共涉及证券87只、证券账户201个、证券公司62家。
  
  上交所对证券异常交易行为的调查日趋频繁。《证券日报》记者4月15日获悉,本周,上交所共对121起证券异常交易行为进行调查,共涉及证券87只、证券账户201个、证券公司62家,共出具书面警示函114份,针对投资者实施盘中暂停账户交易16次,并上报证监会9起涉嫌违法违规案件线索。

  与此同时,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管函18份,其中监管问询类函件12份,监管工作类函件6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告32份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。
  
  此外,《证券日报》记者注意到,本周,上交所还对8家公司采取了监管措施,其中,有1家公司即被监管关注有被通报批评,1家公司被监管关注,剩余的6家公司都被出具了监管工作函。
  
  既被监管关注又被通报批评的这家公司,存在的问题包括重大事项未按分阶段披露原则披露,公司股票长期停牌理由不充分,公告披露内容缺乏事实基础。
  
  据上交所介绍,在该公司股票停牌期间,上交所上市公司监管一部先后向公司发出2份监管工作函、1份问询函,约见公司相关负责人进行谈话,多次督促公司及时披露重大事项的进展情况并尽早办理复牌,但公司在停牌期间披露的12份进展公告中均称,控股股东“正在筹划涉及本公司的重大事项”,“目前该事项正在筹划过程中,尚存在不确定性”。公司上述进展公告的内容完全相同,也未按照上交所相关规定和工作要求明确重大事项的具体内容和预计复牌时间,直至12月9日公司复牌时才披露所涉及重大事项的内容为集团层面的股权划转,期间停牌长达3个半月。
  
  另外,该公司于2015年12月9日披露的复牌公告中,称此次整合有利于公司“积极拓展智慧城市、海绵城市、美丽乡村建设,拓展先进制造与3D打印、互联网+等”,涉及了多项市场关注的新兴业务,但未披露公司相关业务筹划、准备和开展的具体情况,也未提供相关事实依据。公司公告缺乏事实基础,也未能充分揭示可能存在的风险。
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