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宝盈新品发行距解禁仅仅两年 再遭停发新品三个月

  2016年4月20日 来源:四川在线-金融投资报   责任编辑:QiuShiQi   繁体
业内人士认为,这反映了宝盈基金在内部投资研究管理上存在的问题不小。
中研网讯:
  近日宝盈基金又因存在违规行为被证监会处罚暂停公募基金产品注册申请3个月,这距离上次宝盈基金新品发行解禁仅仅两年。业内人士认为,这反映了宝盈基金在内部投资研究管理上存在的问题不小。
  
  宝盈基金停发新品三个月
  
  日前,证监会表示拟对宝盈基金等多家机构采取行政监管措施,因其存在违规行为。证监会表示,去年12月对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查,根据检查结果,证监会作出了对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;拟对其他3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月等行政监管措施。
  
  作为公募基金管理公司,宝盈基金是本次检查中唯一一家被处罚的机构。有消息指宝盈基金的违规之处在于对部分客户未严格执行客户适当性评估要求,与其专户爆仓有关。
  
  相对而言,宝盈基金这一处罚在当前显得并不是特别重。有业内人士称,换作是在去年,受损可不小。一方面,根据证监会披露的基金募集申请公示表,截止4月8日,宝盈基金只通过简易程序上报了一只互联网沪港深灵活配置型基金,上报时间是去年12月28日,今年1月5日获证监会受理,今年2月22日已获准发行。不过目前尚未上柜发行。此前宝盈发行了国家安全战略沪港深基金、医疗健康沪港深基金,可知互联网沪港深是其系列产品之一。此外宝盈基金再无其它产品申报纪录。
  
  另一方面,今年以来基金发行市场迅速降温,尤其权益类产品的发行的热度迅速下降,延长募集、踩着门槛成立等消息频传。相较去年四五月份动辄百亿、日光基的募集盛况,今年不得不说很冷清。去年上半年宝盈共有三只基金设立,包括宝盈新兴产业、宝盈转型动力、宝盈祥泰养老,合计募得167.26亿元。而去年下半年开始至今年,宝盈基金发行的4只新品单只基金首募规模不超过7亿元。以当前这种情况而言,或许宝盈基金损失不会太大,却对品牌有较大的负面影响。
  
  业务风格较为激进
  
  有业内人士表示,这也反映了宝盈基金在发展之路上的坎呵。
  
  资料显示,这已经是近年来宝盈基金二次受罚暂停新发新品。2010年,因被深圳证监局现场检查出大股东违规代持问题,宝盈基金被勒令停发新产品三年。因此,在此后的三年,宝盈基金并无新品发行,发展一度陷入困局,停滞不前,根据WIND数据显示,2010末,宝盈基金管理的公募资产规模为91亿元,2012年末为114亿元,到了2013年末为167亿元。尽管2013年宝盈基金仍然未发行新品,但当年王茹远管理的宝盈核心优势夺得混合型基金冠军,同时旗下权益类基金表现不俗,引发了规模的增长。
  
  2014年4月,宝盈新价值成立,其新品发行解禁,加上权益类基金业绩的继续领先,宝盈基金规模有了明显的增长,根据WIND数据,2014年和2015年末,宝盈基金的公募资产规模分别为394亿元和793亿元,实现了规模的三级跳。“解禁”以来截止目前,宝盈基金共发行了12只基金,募得265亿。老的绩优基金的持续营销也是规模增长的重要动力之一。
  
  另外其子公司业务也有所突破。根据基金业协会公布的数据,截止去年三季度末,宝盈基金资管总规模为1519亿元,业内排名第31。其中子公司中宝盈资产管理有限公司管理的规模为656亿元,与其公募规模齐平。
  
  不过,从市场表现来看,宝盈基金的风格还是比较激进的。一是公募产品方面,宝盈基金是绝对的成长风格,且持仓度较为集中。根据WIND数据,截止去年四季度末,宝盈基金持有太极股份的市值就占到旗下基金净值的比例3.29%,这一比例是非常高的。与宝盈基金规模相差不大的中邮创业持有的第一大重仓股旋极信占净值比为2.97%,景顺长城的第一大重仓股招商蛇口占净值比为1.37%,中欧基金第一大重仓股华孚色纺占净值比为0.91%。另一方面,从其专户产品屡传爆仓的消息来看,或许其专户产品的操作也较为激进。业内人士提醒,当前市场波动较大,投资者需要提高对风险的防范。
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