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证监会对5宗案件作出行政处罚 破坏市场秩序必须坚决予以打击

  • 2018年1月13日 zengyan来源:扬子晚报网、东方财富网 620 35
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证监会对5宗案件作出行政处罚,去年罚没74亿,连续3年零败诉。

证监会对5宗案件作出行政处罚 破坏市场秩序必须坚决予以打击

证监会对5宗案件作出行政处罚 破坏市场秩序必须坚决予以打击

5日,证监会新闻发言人常德鹏通报,证监会近期对5宗案件作出行政处罚。包括1宗信息披露违法违规,2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗中介机构违法违规案。涉及上市公司*ST佳电、信永中和会计师事务所等。

2017年,证监会对资本市场乱象重拳出击,全年作出行政处罚决定224件,罚没74.79亿元,同比增长74.74%;市场禁入44人,同比增长18.9%。行政处罚决定数量、罚没款金额和禁入人数均创历史新高。

另据上交所披露,本周共对54起证券异常交易行为采取自律监管措施,共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

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证监会对5宗案件作出行政处罚 包括4宗内幕交易案

从证监会获悉,近日证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:4宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案。

4宗内幕交易案中,一是杨某栋系山东博汇纸业股份有限公司(简称博汇纸业)定向增发及利润分配事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,林安与杨某栋存在见面接触,聊天过程中杨某栋提起博汇纸业可能会增发,后林安控制使用其本人证券账户和“刘某”账户买入“博汇纸业”775,900股,获利约301万元。林安的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,山东证监局决定没收林安违法所得约301万元,并处以约301万元罚款。二是黄某嵘系科达集团股份有限公司(简称科达股份)拟收购多家公司股权这一内幕信息的知情人。胡建东与黄某嵘关系密切,在内幕信息公开前,胡建东控制使用“胡某淑”等3个账户买入“科达股份”843,300股,没有违法所得。胡建东的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,浙江证监局决定对胡建东处以60万元罚款。三是魏某杰系新疆赛里木现代农业股份有限公司(简称新赛股份)拟收购新疆浦曌科技发展有限公司这一内幕信息的知情人。刘小萍与魏某杰为夫妻关系,在内幕信息敏感期内,刘小萍使用其本人证券账户买入“新赛股份”55,400股,获利5572.75元。刘小萍的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,新疆证监局决定没收刘小萍违法所得5572.75元,并处以3万元罚款。四是朱某同系浙江钱江生物化学股份有限公司(简称钱江生化)重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。胡鸣一与朱某同为夫妻关系,属关系密切的近亲属。在内幕信息敏感期内,胡鸣一控制使用其本人证券账户买入“钱江生化”10,000股,没有违法所得。朱毅超是朱某同的儿子,属关系密切的近亲属。在内幕信息敏感期内,朱毅超控制使用“沈某”账户买入“钱江生化”15,000股,没有违法所得。胡鸣一、朱毅超的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,浙江证监局决定对胡鸣一处以3万元罚款,对朱毅超处以5万元罚款。

1宗证券从业人员违法买卖股票案中,李大伟于2015年9月1日至2017年2月8日期间担任恒泰证券股份有限公司太原平阳路证券营业部经理。从业期间,李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票,没有违法所得。李大伟的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,山西证监局决定对李大伟处以10万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将继续秉持依法全面从严的监管原则,不断加大执法力度,维护资本市场长期健康规范发展。

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