日本瑞穗证券 申请设立证券公司材料获中国证监会接收 证券行业竞争分析

• 李波 2023年11月23日 来源：中研普华集团、央视财经、中研网 671 39
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中国证监会官网最新披露显示，日本瑞穗证券株式会社提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得中国证监会接收。这意味着，又一家日本企业打算在中国申请证券业务牌照。若瑞穗证券最终在中国成功获批设立证券公司，加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，在华

中国证监会官网最新披露显示，日本瑞穗证券株式会社提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得中国证监会接收。这意味着，又一家日本企业打算在中国申请证券业务牌照。

若瑞穗证券最终在中国成功获批设立证券公司，加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，在华的日资券商将增至3家。

11月14日从业内获悉，中国证券业协会近期对《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》进行了修订，并于日前征求行业意见。据悉，修订稿扩大了评价范围，将债券承销、并购重组财务顾问、股转公司(北交所)相关投行业务全部纳入，基本实现对投行业务的全覆盖;突出了功能导向，将投行服务高水平科技自立自强情况作为重要指标，引导投行更好发挥功能从“可批性”向“可投性”转型。

外资投资我国证券市场空间较大

国新办21日就2023年一季度外汇收支数据举行发布会。国家外汇管理局副局长、新闻发言人王春英在会上表示，在我国证券市场中，无论债券还是股票外资占比都是偏低的，外资投资空间还是比较大。

回顾来看，2022年12月2日，央行携手外汇局发布《关于境外机构境内发行债券资金管理有关事宜的通知》，完善境外机构境内发行债券(熊猫债)资金管理要求，进一步便利境外机构在境内债券市场融资。

11月18日，央行与外汇局发布了《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定》，完善并明确境外机构投资者投资中国债券市场资金管理要求。这两则规定都已经于2023年1月1日起实施。

业内观点指出，监管部门频频加码政策，对外资参与境内债市提供了“全方位呵护”，进一步明晰了关于投资和发行两方面的一二级市场参与规则，在资金管理方面为外资提供便利。

监管层对债市开放的重视，将有利于健全债市多元化投资者队伍，提升债券市场的流动性与稳健性，有利于扩大资本项目流入，更好地促进国际收支平衡，有利于统筹利用国内国际两个市场两种资源，更好服务实体经济。

展望2023年，外部环境仍存在不确定性因素，外汇局表示，国内经济有望总体回升，我国外汇市场有基础、有条件保持平稳运行，跨境资金流动将更加稳定。

这体现在，一方面，经常账户将保持合理规模顺差，继续处于均衡区间。另一方面，资本项下跨境资金流动有望更加稳定。

外资将继续稳步投资我国证券市场

“在我国经济增速企稳回升、人民币资产吸引力增强，以及人民币资产避险属性凸显等因素支撑下，外资将继续稳步投资我国证券市场。”外汇局副局长、新闻发言人王春英表示。

据中研普华产业研究院出版的《2023-2028中国证券行业竞争分析及发展前景预测报告》统计分析显示：

前三季度多数证券公司实现业绩数据分析

报道称，2023年前三季度多数证券公司实现业绩正增长，50家上市券商中有32家实现营收正增长，38家实现归母净利润正增长。

从营收规模看，Wind数据显示，营收前十的证券公司分别为中信证券、华泰证券(601688.H)、国泰君安(601211.SH)、中国银河(601881.SH)、海通证券(600837.SH)、中信建投、广发证券(000776.SZ)、中金公司、申万宏源(000166.SZ)以及招商证券(600999.SH)，营业总收入均超过百亿元。

其中，2023年前三季度，中信证券实现营业收入458.07亿元，同比下降8.06%;实现归母净利润164.14亿元，同比下降0.93%;华泰证券实现营业收入272.29亿元，同比增长9.94%;实现归母净利润95.86亿元，同比增长22.55%;国泰君安实现营业收入270.29亿元，同比增长1.18%;实现归母净利润86.27亿元，同比增长2.38%。

从归母净利润规模看，2023年前三季度，盈利前十的证券公司分别为中信证券、华泰证券、国泰君安、中国银河、招商证券、东方财富(300059.SZ)、广发证券、中信建投、国信证券(002736.SZ)以及中金公司，第一名依旧还是中信证券，归母净利润为164.14亿元，第十名中金公司的归母净利润为46.08亿元。

不过，头部券商的优势明显，仅就单季度而言，50家上市券商中依旧是前三强表现抢眼。

Wind数据显示，2023年第三季度，中信证券的营业收入为143.07亿元位列行业首位，也是上市券商中唯一在第三季度实现超百亿营收的券商，华泰证券和国泰君安则分别以88.60亿元和86.96亿元的营业收入排名第二名和第三名。

随着我国证券基金行业开放稳步推进，今年以来，外资金融机构纷纷加速“抢滩”中国市场。有的境外金融机构在境内设立证券基金公司，增持证券基金公司股权;有的境外金融机构看好中国市场发展，持续增加对证券基金公司的投资。

在市场人士看来，外资券商、资产管理公司在华布局加速，或将掀起“鲶鱼效应”，为证券基金行业带来新的活力。同时，对外开放也有助于提高我国资本市场配置资源的效率，有助于引导国内投资风格向价值投资转变，改善投资者结构。后续要进一步对标国际最佳实践和规则，营造市场化、法治化、国际化一流营商环境，稳妥有序地推进资本市场制度型对外开放。

近年来，资本市场稳步推进对外开放，“引进来”与“走出去”齐头并进。证券行业的双向开放也在持续推进中，最新消息显示，汇丰前海证券向证监会提交的《证券公司申请增加业务种类核准》相关材料已被接收。

从业务发展脉络来看，外资券商加速完善国内业务体系，积极申请各项业务资格;内资券商持续巩固“中国资产”优势，深化跨境一体化管理机制，提升跨境金融服务能力，目前券商跨境业务存续规模已超9500亿元。

未来行业市场发展前景和投资机会在哪?欲了解更多关于行业具体详情可以点击查看中研普华产业研究院的报告《2023-2028中国证券行业竞争分析及发展前景预测报告》。

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